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第二章西方經濟學的方法論 經濟學的方法論可以看作是決定怎樣去研究經濟學的總的思路規(guī)則和研究方法以及程序 什么是經濟學方法論 提綱 2 1實證經濟學和規(guī)范經濟學2 2西方經濟學的基本研究方法2 3西方經濟學方法論的演變和發(fā)展 2 1實證經濟學和規(guī)范經濟學 1 什么是實證經濟學2 如何進行實證分析3 如何應用 解釋 實證分析的結果4 如何提高實證分析能力和水平 一 實證經濟學 1 什么是實證經濟學 只考察經濟現(xiàn)象 是什么 為何會如此 其發(fā)展趨勢如何 至于經濟現(xiàn)象好與否 該不該如此 則不作出評價 這種經濟學的研究方法稱為實證經濟學 又稱為描述經濟學 例如 糧食提價引起糧食增產還是減產 征收環(huán)境稅的經濟影響是什么 2 如何進行實證分析 1 實證分析的本質是什么 確切表述問題 提煉問題 提出可驗證的假設 確定分析框架 思路 確定影響因素和影響機制 模型與變量 選擇和收集數據 驗證假設 得出結論 2 是否一定要采用數量分析的模型和方法 不一定 可以是邏輯模型或情景模擬 2 如何進行實證分析 3 如何建立實證或邏輯分析模型 從現(xiàn)實的問題中提煉出一個有價值且可以研究 能夠得到答案的具體的理論問題 根據現(xiàn)有的理論和專業(yè)知識 外部條件 前提條件 從邏輯上提出這一問題可能出現(xiàn)的結果 假設 確定驗證這一假設所需要的工具和材料 模型和數據 收集數據 模型驗算 修正模型 補充收集數據 解釋結果 實證分析的基本步驟1 定義 對所分析的變量規(guī)定出明確的含義 變量是一些可以測量的變化的量 如價格 成交量等 包括內生變量和外生變量 2 假設 是某一理論所適用的條件 3 假說 在一定假設下利用定義去說明變量之間的關系 即未經證明的理論 通常是對某些現(xiàn)象的經驗性概括或總結 4 預測 根據假說提出對經濟現(xiàn)象未來發(fā)展的看法 意義在于理論的應用或檢驗 例如 2 如何進行實證分析 4 建立實證分析模型的最大困難是什么 是否能正確地提出問題 是否能找到合適的理論分析框架 能否得到需要的數據 結果是否合理 并非所有的問題都可以得到比較滿意的答案 2 如何進行實證分析 5 實證分析最需要什么 經濟理論 涉及的專業(yè)知識 方法論 思維方式 具體的分析工具與方法 執(zhí)著的苦干精神 經濟學家的立場和人文精神 追求學術真理的事業(yè)心 3 如何應用實證分析的結果 常見問題之一 實證分析與政策建議兩張皮常見問題之二 誤用或濫用分析結果常見問題之三 片面依賴數學手段 4 如何提高實證分析能力和水平 1 正確區(qū)分學術研究和對策建議2 不斷提高自身學術研究素養(yǎng)3 保持開放心態(tài) 不斷吸收新東西4 淡泊名利 耐得寂寞 二 規(guī)范經濟學 規(guī)范經濟學是指那些依據一定的價值判斷 提出某些分析和處理經濟問題的標準 并以此樹立起經濟理論的前提 作為經濟政策制定的依據 規(guī)范經濟學以價值判斷為基礎 回答 應該是什么 whatoughttobe 的問題 要作好壞的評價 例如 壟斷是否應當限止 通貨膨脹好還是不好 應當不應當收所得稅 窮人必須工作才能得到政府幫助嗎 是否以一定的價值判斷為依據 解決問題不同 是否具有客觀性實證經濟學和規(guī)范經濟學二者并不是絕對排斥的 三 實證經濟學和規(guī)范經濟學的區(qū)別 糧油漲價10 的問題 規(guī)范經濟學要用一定的倫理來判斷漲價是否應該 前提是否合乎情理 然后才研究如何實現(xiàn) 實證經濟學則首先要搞清楚漲價的前提條件 然后經過析論證 得出能否實現(xiàn)的結論 研究實現(xiàn)的途徑 并預測糧油漲價10 將會帶來的結果 例如1 糧油漲價10 的問題 假設有兩個人正在討論最低工資法 這是你聽到的兩種表述 甲 最低工資法引起了失業(yè)乙 應該提高最低工資 例如2 最低工資法 分析 如甲的表述 是實證的 他們做出關于世界是什么的表述 如乙的表述 是規(guī)范的 規(guī)范表述是命令性的 他們作出關于世界應該是什么的表述 2 2西方經濟學的基本研究方法 一 邊際分析法Marginalanalysis 1 邊際分析法 運用微分方法研究經濟運行中的增量變化 用以分析各經濟變量之間的相互關系及變化過程 邊際即 額外的 追加 的意思 指處在邊緣上的 已經追加上的最后一個單位 或 可能追加的下一個單位 屬于導數和微分的概念 簡單的說是 自變量增加一單位 因變量所增加的量就是邊際量 例如 生產要素 自變量 增加一單位 產量 因變量 增加了2個單位 這因變量增加的兩個單位就是邊際產量 或者更具體一些 運輸公司增加了一些汽車 每天可以多運200多名乘客 這200名乘客是邊際量 2 邊際分析法的兩個重要概念 邊際成本 每增加一個單位的產品所引起的成本增量 邊際收益 每增加一個單位的產品所帶來的收益增量 例子 P20 3 邊際分析法的特點 其一 邊際分析是一種數量分析 尤其是變量分析 運用這一方法是研究數量的變動及其相互關系 邊際分析法研究微增量的變化及變量之間的關系 可使經濟理論精細地分析各種經濟變量之間的關系及其變化過程 定量分析更嚴密 其二 邊際分析是最優(yōu)分析 邊際分析實質上是研究函數在邊際點上的極值 其三 邊際分析是現(xiàn)狀分析 對新出現(xiàn)的情況進行分析 即屬于現(xiàn)狀分析 這顯然不同于總量分析和平均分析 總量分析和平均分析實際上是過去分析 4 邊際分析法的意義 第一 使西方經濟學研究重心發(fā)生轉變 由原來帶有一定 社會性 歷史性 的政治經濟學轉為純粹研究如何抉擇有限稀缺資源分配給無限而又有競爭性的用途上 以有效利用 第二 邊際分析開創(chuàng)了經濟學 數量化 的時代 第三 邊際分析導致了微觀經濟學的形成 強調主觀心理評價 導致了以 個量分析 為特征的微觀經濟學的誕生 第四 邊際分析奠定了最優(yōu)化理論的基礎 推出最優(yōu)資源配置 最優(yōu)收入分配 最大經濟效率及整個社會達到最優(yōu)的一系列條件和標準 第五 邊際分析使實證經濟學得到重大發(fā)展 5 邊際分析法的主要應用 無約束條件下最優(yōu)投入量 業(yè)務量 unconstrainedoptimization的確定有約束條件下最優(yōu)業(yè)務量constrainedoptimization分配的確定最優(yōu)化原則的離散結果提倡使用增量分析 6 應用邊際分析法應注意如下問題 要抓住主要變量 并在各個方向上滿足邊際法則判斷所選取的變量是否得當 必須定量分析與定性分析相結合 并進行方程回歸 曲線擬合 顯著性檢驗等檢驗處理 注意所考慮問題存在各種各樣的約束條件和數學工具的應用條件 注意決策問題存在的不確定性和風險提倡使用增量分析 效用 效用U Utility 消費者從商品消費中得到的滿足程度 補充 完全是消費者的一種主觀心理感受 滿足程度高 效用大 滿足程度低 效用小 使幸福增加的有效方法是 1 欲望不變而提高效用 2 清心寡欲 消費者需求某種商品的目的是為了得到滿足 效用薩繆爾森提出 幸福 欲望 對效用的理解 最好吃的東西 免子和貓爭論 世界上什么東西最好吃 免子說 世界上蘿卜最好吃 蘿卜又甜又脆又解渴 我一想起蘿卜就要流口水 貓不同意 說 世界上最好吃的東西是老鼠 老鼠的肉非常嫩 嚼起來又酥又松 味道美極了 免子和貓爭論不休 相持不下 跑去請猴子評理 猴子聽了 不由得大笑起來 瞧你們這兩個傻瓜蛋 連這點兒常識都不懂 世界上最好吃的東西是什么 是桃子 桃子不但美味可口 而且長得漂亮 我每天做夢都夢見吃桃子 免子和貓聽了 全都直搖頭 那么 世界上到底什么東西最好吃 說明效用完全是個人的心理感覺 不同的偏好決定了對同一種商品效用大小的不同評價 對效用的理解 傻子地主 從前 某地鬧起了水災 洪水吞沒了土地和房屋 人們紛紛爬上了山頂和大樹 想要逃脫這場災難 在一棵大樹上 地主和長工聚集到一起 地主緊緊地抱著一盒金子 警惕地注視著長工的一舉一動 害怕長工會趁機把金子搶走 長工則提著一籃玉米面餅 呆呆地看著滔滔大水 除了這籃面餅 長工已一無所有了 幾天過去了 四處仍舊是白茫茫一片 長工餓了就吃幾口餅 地主餓了卻只有看著金子發(fā)呆 地主舍不得用金子去換餅 長工也不愿白白地把餅送給地主 又幾天過去了 大水悄悄退走了 長工高興地爬到樹下 地主卻靜靜地躺著 永遠留在大樹上了 說明效用因時因地而異 金窩銀窩不如自己的窮窩 對效用的理解 鉆石和木碗 一個窮人家徒四壁 只得頭頂著一只舊木碗四處流浪 一天 窮人上一只漁船去幫工 不幸的是 漁船在航行中遇到了特大風浪 船上的人幾乎都淹死了 窮人抱著一根大木頭 才得幸免遇難 窮人被海水沖到一個小島上 島上的酋長看見窮人頭頂的木碗 感到非常新奇 便用一大口袋最好的珍珠寶石換走了木碗 派人把窮人送回了家 一個富翁聽到了窮人的奇遇 心中暗想 一只木碗都能換回這么多寶貝 如果我送去很多可口的食物 該換回多少寶貝 于是 富翁裝了滿滿一船山珍海味和美酒 找到了窮人去過的小島 酋長接受了富人送來的禮物 品嘗之后贊不絕口 聲稱要送給他最珍貴的東西 富人心中暗自得意 一抬頭 富人猛然看見酋長雙手捧著的 珍貴禮物 不由得愣住了 說明物以稀為貴 總效用TU TotalUtility 指人們從商品的消費中得到的總的滿足程度 例 消費量邊際效用MU總效用TU00013030220503106040605 1050 邊際效用MU MarginalUtility 每增加一個單位的商品消費量所增加的滿足程度 邊際效用MU與總效用TU 補充 總效用TU與邊際效用MU的關系 當MU 0 TU 當MU 0 TU 當MU 0 TU最高點 總效應達到最大 邊際效用有五個特點 1 邊際效用大小與欲望成正向變動關系 2 邊際效用大小與消費數量成反向變動關系 3 邊際效用具有時間性 4 邊際效用通常是正值 5 邊際效用是決定商品需求價格的主觀標準 邊際效用遞減規(guī)律 LawofDiminishingMarginalUtility 解釋 生理原因 興奮度遞減 心理原因 人性 物品本身用途的多樣性 Q MU 邊際效用遞減 一定時間內 在對其他商品的消費數量保持不變的前提下 隨著消費者對某種商品消費量的連續(xù)增加 他從每單位該商品的消費中所得到的邊際效用是遞減的 補充 舉例說明 邊際效用遞減規(guī)律 思考 邊際效用規(guī)律有無例外 當你極度口渴的時候十分需要喝水 你喝下的第一杯水是最解燃眉之急 最暢快的 但隨著口渴程度降低 你對下一杯水的渴望值也不斷減少 當你喝到完全不渴的時候即是邊界 這時候再喝下去甚至會感到不適 再繼續(xù)喝下去會越來越感到不適 負效用 貨幣的邊際效用 貨幣如同商品一樣 也具有效用 邊際效用遞減規(guī)律對貨幣也適用 隨著貨幣的不斷增加 貨幣邊際效用遞減 消費者用貨幣購買商品 就是用貨幣的效用去交換商品的效用 貨幣邊際效用遞減同一消費者 隨著收入的增加 貨幣的邊際效用遞減 不同消費者 由于收入不同 其貨幣的邊際效用是不同的 貨幣的邊際效用隨貨幣量的增加而遞減 富人的錢不值錢 窮人的時間不值錢 二 均衡分析和過程分析 均衡分析 經濟學的均衡 Equilibrium 是指經濟行為主體意識到進一步改變決策行為已不能獲得更多利益 從而不再改變其行為的狀態(tài) 均衡分析就是假定經濟變量達到均衡狀態(tài)時所出現(xiàn)的情況以及實現(xiàn)均衡的條件 兩種均衡分析 局部均衡分析 partialequilibriumanalysis 和一般均衡分析 Generalequilibriumanalysis 二 均衡分析和過程分析 均衡分析 局部均衡分析 假定其它條件不變 即假定某一變量只取決于本身的各相關變量的作用 而不受其它變量和因素影響的前提下 該種變量如何實現(xiàn)均衡 局限在一個局部范圍 或者說 局部均衡分析是假定在其他條件不變的情況下來分析某一時間 某一市場的某種商品 或生產要素 供給與需求達到均衡時的價格決定 局部均衡分析有兩種 靜態(tài)局部均衡分析和動態(tài)局部均衡分析 其主要區(qū)別在于后者在分析中引進了時間因素 代表人物馬歇爾 二 均衡分析和過程分析 均衡分析 例如 在考察消費者為從消費中獲得最大滿足進行消費選擇時 假定消費者的收入和其他情況均不變 以排除收入本身和其他因素變動對消費者的影響 在考察一個商品市場的均衡狀態(tài)的實現(xiàn)和產量 價格問題的確定時 只分析商品本身的供求狀況 而假定使用的生產要素和其他商品的供求狀況 購買者的愛好和收入以及技術進步等都保持不變 以排除這些因素對該商品供求情況的影響 二 均衡分析和過程分析 均衡分析 1 產品市場的同時均衡2 要素市場的同時均衡3 產品市場與要素市場的同時均衡 一般均衡分析 Generalequilibriumanalysis 是指在充分考慮所有經濟變量之間關系的情況下 考察整個經濟系統(tǒng)完全達到均衡狀態(tài)時的狀況 和達到均衡的條件 課外讀物 區(qū)域貿易自由化 可計算一般均衡模型及應用 經濟科學出版社 2008 二 均衡分析和過程分析 過程分析 三 靜態(tài)分析 比較靜態(tài)分析與動態(tài)分析 靜態(tài)分析staticanalysis 當所使用的變量 都是同一時期的 即 這是不考慮時間因素時的經濟分析方法 就是靜態(tài)分析 當價格是3 需求為5 就是一個靜態(tài)分析的結果 比較靜態(tài)分析Comparativestaticanalysis 常用的是靜態(tài)比較的分析 即 對不同時點的狀態(tài)進行比較 比如 價格上升 需求下降 收入增加 需求曲線右移 等 都是比較靜態(tài)分析的結果 動態(tài)分析DynamicAnalysis 動態(tài)分析的中心在于經濟狀態(tài)隨時間而變動的過程或變動的機制 而不是對變動前后狀態(tài)的比較 動態(tài)分析在函數表達中的基本特點是變量具有時間特征 存量是指在某一時點上某種經濟變量的數值 不可以累計 流量是指在某一個時期中某種經濟變量的增量 可以累計 例如 在財富與收入這兩個經濟變量中 財富就是一個存量 它是某一時刻所持有的財產 收入是一個流量 它是由貨幣的賺取或收取的流動率來衡量的 四 存量和流量分析 存量分析 對一定時點上已有的經濟總量的數值及其對其他經濟變量的影響進行分析 流量分析 對一定時期內有關經濟總量的變動及其對其他經濟總量的影響進行分析 典型的例子 收入與資本 財富 的關系 參考 帕廷金在1956年出版的 貨幣 利息和價格 四 存量和流量分析 西方經濟學的數學分析方法一般分為數理經濟分析 統(tǒng)計經濟分析和計量經濟分析三個方面 數理經濟分析的特點 把經濟學和數學結合在一起 用數學語言來表述經濟學的內容 使用數學公式表述經濟學概念 使用數學定理確立分析的假定前提 利用數學方程表述一組經濟變量之間的相互關系 通過數學公式的推導得到分析的結論 統(tǒng)計經濟分析的特點 把經濟學和統(tǒng)計學結合在一起 來收集 分析 圖示和驗證經濟統(tǒng)計資料 以找出內在規(guī)律性趨勢 計量經濟分析的特點 把經濟學 數學和統(tǒng)計學結合在一起 來確定經濟關系中的實際數值 主要內容 建立模型 估算參數 檢驗模型 預測未來和規(guī)劃政策 五 數學分析方法 經濟模型 economicmodel 是指用來描述所研究的經濟現(xiàn)象之有關的經濟變量之間的依存關系的理論結構 簡單地說 經濟模型就是用變量的函數關系來說明經濟理論 是經濟理論的簡單表達 一般的經濟模型通常包括四部分 定義 假設 假說 預測 六 經濟模型 一 定義定義是指對經濟模型所包括的各種變量給出明確的定義 變量分類 一是內生變量和外生變量 前者由模型本身決定并要加以說明的變量 后者是模型外因素決定的已知變量 二是存量和流量 按決定變量的時間維度差異劃分的 三是自變量和因變量 前者是由模型外的力量決定的 自己可以變的量 后者是由模型決定的 被決定的變量 四是常數和參數 常數是一個不變的量 與變量相連的常數叫系數 后者是可以變化的常數 二 假設假設是建立經濟模型的前提條件 或者說是某一種理論成立或運用的條件 經濟模型的假設來自四個角度 一是人的偏好 二是人的經濟化 三是人被賦予固定數量的資源和可以把這些資源轉化為產品和勞務的技術 四是人們的選擇是協(xié)調的 三 假說假說是根據一定的事實和理論對未知對象所作的推測性的帶假定意義的理論解釋 或者說假設是在一定假設條件下 運用定義去說明變量之間關系 提出未被證明的理論 假說的作用 一是使研究目標明確 二是為建立科學的理論鋪路架橋 三是把研究引向深入并開拓新領域 四 預測預測是根據假說提出的對經濟現(xiàn)象和經濟事物未來發(fā)展趨勢的看法 是根據假說所推論的結論 預測的作用和意義 一是應用 經濟模型的應用是通過預測而實現(xiàn) 二是檢驗 觀察預測與實際情況的符合程度 驗證模型的正誤 經濟理論與經濟模型的形成及相互關系圖 2 3經濟學方法論的演變與發(fā)展 一 經濟學方法論的歷史演變 斯密雙重方法論李嘉圖演繹法 約翰 穆勒演繹法和歸納法 馬克思科學抽象法 馬歇爾 心理原則 方法論 19世紀70年代至20世紀30年代 凱恩斯總量分析方法論 20世紀30年代 博弈論理性主義方法論 20世紀80年代至今 非理性主義方法論 20世紀90年代至今 薩繆爾森新古典綜合學派方法論 20世紀40年代至70年代 新古典宏觀經濟學方法論 20世紀70年代 二 經濟學方法論的發(fā)展趨勢 研究方法的六大趨勢 證偽主義的普遍化趨 假定條件的多樣化趨勢分析工具的數理化趨勢 計量經濟學的崛起 統(tǒng)計學在經濟學中的大規(guī)模運用 博奕論的引進 研究領域的非經濟化趨勢案例使用的經典化趨勢學科交叉的邊緣化趨 比如 燈塔效應 作業(yè)題 什么是經濟學的邊際分析方法 舉例說明