《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》全真模擬試卷D卷 附解析.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》全真模擬試卷D卷 附解析.doc（17頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》全真模擬試卷D卷 附解析 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實信用 D、公平交易 2、（ ）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。 A、全面結算會員 B、特別結算會員 C、交易結算會員 D、普通結算會員 3、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。 A、交易軟件、財務軟件 B、殺毒軟件、財務軟件 C、結算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結算軟件 4、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。 A、鎖定生產成本 B、利用期貨價格信號組織生產 C、鎖定利潤 D、投機盈利 5、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標準 B、交易所規(guī)定的保證金標準 C、交易所對結算會員收取的保證金標準 D、結算會員對交易會員收取的保證金標準 6、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 7、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。 A、公開的集中交易 B、公開的分散交易 C、不公開的分散交易 D、不公開的集中交易 8、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。 A、經期貨交易所認定的標準倉單 B、可流通的國債 C、可流通票據 D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券 9、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A、1年內 B、6個月內 C、3年內或永久性 D、永久性 10、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。 A、3萬元 B、5萬元 C、10萬元 D、20萬元 11、美國失業(yè)率及非農就業(yè)數(shù)據會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 12、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 13、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 14、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。 A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約 B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險 C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出 D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險 15、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經濟實力 B、產品認知能力 C、風險控制能力 D、身體狀況 16、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 17、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。 A、每一季度結束后15日內 B、每一季度結束后30日內 C、每一年度結束后4個月內 D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內 18、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 19、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。 A、維護客戶和公司的合法利益 B、保護客戶、中小股東的利益 C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D、謹慎地在職權范圍內行使職權 20、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 21、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會 B、獨立董事 C、首席風險官 D、首席執(zhí)行官 22、依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 23、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。 A、信托投資 B、股票投資 C、自用動產投資 D、非自用不動產投資 24、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經理 D、理事長　　 25、未足額追加的客戶保證金應當按（ ）標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結算準備金 26、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 27、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（ ）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。 A、1 B、2 C、3 D、6 28、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。 A、執(zhí)行會員大會、理事會決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權 C、按規(guī)定轉讓會員資格 D、遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 29、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。 A、國務院 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 30、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 A、必須經中國證監(jiān)會批準 B、必須經中國證監(jiān)會備案 C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會批準 D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會備案 31、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構 C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設計合約、安排合約上市 32、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。 A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上 33、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以（ ）來下單。 A、止損買單 B、止損賣單 C、止損限價買單 D、止損限價賣單 34、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）。 A、職工福利 B、會員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善 35、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。 A、200萬元 B、300萬元 C、500萬元 D、800萬元 36、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。 A、管理人員的產生、任免及其職責 B、保證金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、財務會計、內部控制制度 37、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 38、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A、風險管理 B、信息披露 C、檔案管理 D、業(yè)務管理 39、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。 A、工商局 B、期貨交易所 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 40、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（ ）。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B、中國人民銀行 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構 D、商務部 41、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協(xié)會報告。 A、3個 B、5個 C、7個 D、10個 42、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年 43、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風險較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 44、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 45、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 46、在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風險分散 D、投資“免疫”策略 47、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在（ ）報告中國證監(jiān)會。 A、調整前 B、調整前3日內 C、調整后 D、調整后3日內 48、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、每日無負債結算制度 C、會員分級結算制度 D、保證金結算制度 49、實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格依法應由（ ）批準。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、中國證監(jiān)會的派出機構 50、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 51、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）。 A、全部損失 B、至少百分之八十的損失 C、至多百分之八十的損失 D、百分之六十的損失 52、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 53、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產 D、因合并或者分立需要解散 54、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》 55、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ） A、2;中國證監(jiān)會 B、3;期貨業(yè)協(xié)會 C、2;期貨業(yè)協(xié)會 D、3;中國證監(jiān)會 56、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。 A、中國證監(jiān)會 B、理事會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、會員大會 57、期貨交易所上市交易品種，應當經（ ）批準。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構 C、國務院商務主管部門 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 58、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 59、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會（CFIC） B、全國期貨協(xié)會（NFA） C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會 60、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）。 A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算 B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動 C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求 D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員 61、關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為 B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C、向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證 D、堅持客戶利益高于一切的原則 62、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。 A、8% B、10% C、12% D、15% 63、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 64、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。 A、期貨公司開戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務人員 D、公司市場開發(fā)人員 65、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 66、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 A、重組改造 B、繳納罰款 C、停業(yè)整頓 D、限期改正 67、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。 A、該日持倉和交易結算結果 B、該日所有交易結算結果 C、該日之前所有交易結算結果 D、該日之前所有持倉和交易結算結果 68、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。 A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結算機構 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司 69、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經理 C、公司的運作部經理 D、出市代表 70、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。 A、當日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 71、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關資料。 A、審計報告 B、稅務報告 C、經營計劃 D、財務會計報告 72、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 73、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 74、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。 A、理事會 B、理事長 C、董事會 D、1/3以上會員 75、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據的（ ）制度。 A、存檔 B、保密 C、及時銷毀 D、備份 76、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構 D、按其章程實行自律性管理的法人組織 77、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 78、甲期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 79、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結算會員和特別結算會員 B、結算會員和非結算會員 C、全面結算會員和交易結算會員 D、特別結算會員和交易結算會員 80、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 2、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調整漲跌停板幅度 3、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 4、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金 B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書 C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表 6、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 7、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理 8、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案 9、宋體下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經紀公司會員 10、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的 D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 11、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 12、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、客戶的身份 B、財務狀況 C、投資經驗 D、客戶投資喜好 13、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益 14、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束; C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收; D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。 15、關于預計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額; D、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。 16、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ） A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗 17、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 18、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務 19、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符 20、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 21、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經歷 D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整 22、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 23、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結算會員 B、特別結算會員 C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 24、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（ ） A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 25、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 26、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市 27、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 28、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗 B、具有相關學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力 29、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ） A、期貨經紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務 C、期貨資產管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務 30、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 31、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 32、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 33、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 34、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 35、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據 36、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 37、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關閉 38、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 39、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務進行轉委托 D、接受轉委托業(yè)務 40、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災害等不可抗力 B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 3、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 6、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。 A、對 B、錯 9、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A、對 B、錯 11、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 A、對 B、錯 12、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 13、（ ）監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 14、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 15、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 16、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 17、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 19、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 20、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、C 3、D 4、A 5、A 6、A 7、A 8、C 9、C 10、A 11、A 12、B 13、C 14、D 15、D 16、D 17、C 18、A 19、B 20、A 21、C 22、C 23、C 24、參考答案[B] 25、B 26、C 27、【答案】B 28、C 29、D 30、A 31、C 32、A 33、D 34、D 35、B 36、B 37、C 38、B 39、D 40、C 41、D 42、D 43、A 44、C 45、B 46、B 47、A 48、參考答案[C] 49、C 50、答案：A 51、C 52、B 53、C 54、B 55、A 56、A 57、D 58、D 59、B 60、A 61、D 62、B 63、D 64、B 65、【答案】C 66、D 67、D 68、A 69、D 70、B 71、D 72、B 73、D 74、A 75、D 76、D 77、C 78、A 79、B 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、【答案】A,B,C,D 2、參考答案：A、B、C 3、【答案】A,B,C,D 4、答案：[AC] 5、答案BC。 6、【答案】B,C,D 7、參考答案[AD] 8、參考答案：A、B、C 9、參考答案：C、D 10、【答案】A,C 11、【答案】A,B,C,D 12、答案ABC。 13、答案ABCD 14、AD 15、ABD 16、答案ABC 17、 參考答案[ABCD] 18、參考答案[ABC] 19、參考答案：A、B、C、D 20、參考答案[ABCD] 21、【答案】A,B,D 22、答案：[ABC ] 23、答案：[AC] 24、 參考答案[ABD] 25、【答案】A,B,C 26、答案ABCD。 27、參考答案[ABCD] 28、【答案】A,B,C,D 29、答案ABC。 30、答案ABC。 31、答案BCD。 32、參考答案：[ABD] 33、參考答案[ACD] 34、答案：[ABC ] 35、 參考答案[ABCD] 36、 [AB] 37、答案BCD。 38、參考答案：A、B、C、D 39、參考答案：A、B、C、D 40、 [ABC] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、A 4、B 5、B 6、B 7、B 8、B 9、A 10、B 11、A 12、B 13、A 14、A 15、B 16、A 17、B 18、B 19、A 20、B