2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓練試卷B卷 含答案.doc
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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)強化訓練試卷B卷 含答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、經(jīng)營機構(gòu)應當每( )開展一次適當性自查,形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年2、期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會3、在我國,對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是( )。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司4、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時,期貨交易所可以采用的措施是( )。A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉5、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑,或者非學歷教育文憑的,應當同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構(gòu)C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)6、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、2個B、3個C、5個D、7個7、公司制期貨交易所采用( )的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司8、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進行期貨交易,該交易結(jié)果應當由( )承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某9、宋體1972年5月,芝加哥商業(yè)交易所(CME)推出( )交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨10、( )不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。A、全面結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、交易結(jié)算會員D、普通結(jié)算會員11、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務,應當經(jīng)( )批準。A、中國保監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、人民銀行12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起( )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日13、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,( )風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高14、完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關矛盾糾紛的主體是( )。A、中金所B、期貨公司C、證券公司D、證監(jiān)會15、期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散16、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格,申請日前( )的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年17、期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是( )。A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易18、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)19、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足( )的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控20、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是( )。A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向21、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是( )。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構(gòu)C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市22、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的,可以延長至_個交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6023、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)( )制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究B、責任追究C、刑事責任D、民事責任24、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約25、宋體期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求,評估投資者的產(chǎn)品認知水平和( )。A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入26、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在( )1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。A、5個B、7個C、10個D、15個27、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守( )制度,不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼28、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%,則生產(chǎn)活動在_,若指數(shù)低于43%,則表明經(jīng)濟有_的傾向。( )A、收縮;衰退B、收縮;繁榮C、擴張;繁榮D、擴張;衰退29、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨30、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%,或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%31、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)( )。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理32、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應當于( )轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內(nèi)B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內(nèi)D、當日33、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設到了8月1日,9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請問兩個合約之間的價差是如何變化的?( )A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷34、期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的,應當在( )報告中國證監(jiān)會。A、調(diào)整前B、調(diào)整前3日內(nèi)C、調(diào)整后D、調(diào)整后3日內(nèi)35、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī),在被調(diào)查期間,中國證監(jiān)會可以( ),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證36、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務,是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無負債結(jié)算制度C、會員分級結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度37、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的,應當視為( )有效。A、當日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效38、期貨公司不得為知識測試評分低于( )分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8039、宋體投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當天D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間40、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于( )所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所41、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司( )報告。A、總經(jīng)理B、股東大會C、董事會D、全體客戶42、( )負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作,相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)43、期貨公司股東、董事不能越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會44、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于( )。A、10年B、15年C、20年D、25年45、目前,我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是( )。A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu)D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司46、具有從事期貨業(yè)務( )以上經(jīng)驗的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學??啤、3年B、5年C、8年D、10年47、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的,申請日前3個會計年度中,應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )。A、3000萬元B、5000萬元C、8000萬元D、1億元48、期貨公司可以在公司董事長失蹤時,按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,但代為履行職責的時間不得超過( )。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月49、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當競爭行為的是( )。A、開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大50、下列關于期貨交易所的表述,錯誤的是( )。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免51、按照股指期貨投資者適當性制度的要求,投資者保證金賬戶可用資金余額以( )作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標準B、交易所規(guī)定的保證金標準C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準52、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料53、宋體證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料,不少于( )。A、1年B、5年C、15年D、20年54、關于“基差”,下列說法不正確的是( )。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時,空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零55、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定,客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的( )。A、客戶不得開新倉B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認56、下列圖形中,能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是( )。A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線57、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個B、5個C、7個D、10個58、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權被凍結(jié)或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日59、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年60、在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( )管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場D、計劃61、下面不屬于技術分析手段的有( )。A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量62、期貨交易所、期貨交易所應當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年63、設立期貨公司,應由( )批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所64、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表65、我國期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進行。A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心D、交割倉庫66、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應先向( )提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會67、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中,錯誤的是( )。A、客戶開立賬戶前,應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年68、首席風險官提出辭職的,應當提前( )向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日69、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外,還應當審議并決定( ),確??蛻舯WC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度70、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔( )。A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任71、保障基金總額達到( )元人民幣,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億72、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的( )在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事73、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降,于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸,該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約,則當價格變?yōu)椋?)時,將2手銅合約平倉可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費和其他費用不計)。A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸74、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開通報批評紀律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月,( )。A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請75、在正向市場上,如果近期供給量增加,需求減少,則跨期套利交易者應該進行( )。A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約76、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。A、促進本國經(jīng)濟國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)77、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月78、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是( )。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中金所C、中國證監(jiān)會D、期貨公司79、我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場所80、依據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定,下列不能認定合同無效的是( )。A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管2、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部:( )A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包3、宋體參加從業(yè)資格考試的,應當符合下列條件( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:( )A、金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書;5、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應當認定為透支交易的情形有( )A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉6、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則,( )的,予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果7、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供( )A、融資B、服務C、擔保D、咨詢8、申請獨立董事的任職資格,應當具備的條件有( )A、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗9、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管報表包括( )A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表10、下列選項中,屬于期貨交易所應履行的職責有( )A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保D、設計合約,安排合約上市11、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚`約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方12、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準,對公司進行核實和評估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會,撤銷高管人員職務13、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是( )A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試14、期貨公司( )應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員15、關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼16、在投資者財務狀況評估中,投資者提供的本人年收人證明應當為( )A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件17、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔的法律責任是( )A、責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的,暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款18、下列說法正確的有:( )A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結(jié)束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應中國證監(jiān)會報告,中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。19、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應當具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試,有履行職責所必需的時間和精力20、期貨公司辦理的下列事項中,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有( )A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)21、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會22、從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于以下標準:( )A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%23、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括( )A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金24、在財務狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應當為( )A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單25、( )對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會26、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應當在當日結(jié)算前向( )報告。A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)27、首席風險官不履行職責,證監(jiān)會可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選28、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的( )進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經(jīng)營活動D、項目審批29、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送( )的相關信息。A、非結(jié)算會員B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員客戶30、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調(diào)查D、首席風險官提出的整改意見31、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任32、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大33、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障34、期貨公司變更法定代表人,應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( )A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料35、宋體下列( )機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務的,責令改正,情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員36、期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話37、關于預計負債說法正確的有:( )A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。38、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有( )A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過39、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為( )A、期貨經(jīng)紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務40、期貨交易所應當健全下列風險管理制度,( )A、保證金制度B、當日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )期貨公司聘任首席風險官的,必須經(jīng)全體獨立董事同意。A、對B、錯2、( )申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯3、( )全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A、對B、錯4、( )全面結(jié)算會員期貨公司應當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯5、( )取得期貨交易所會員資格,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯6、( )期貨公司計算凈資本時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。A、對B、錯7、( )證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯8、( )監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫,根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯9、( )非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯10、( )證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯11、( )保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯12、( )期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯13、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后,應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓,具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯14、( )期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔違約責任。A、對B、錯15、( )任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔完全責任。A、對B、錯16、( )期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為,有違市場公平,可以限制實物交割總量。 A、對B、錯17、( )期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A、對B、錯18、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯19、( )對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償,超過十萬元的部分按百分之九十補償。A、對B、錯20、( )證券公司不得代理客戶進行期貨交易,但可以代理客戶進行交割業(yè)務。A、對B、錯第 17 頁 共 17 頁參考答案一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、【答案】C2、D3、B4、B5、C6、B7、C8、A9、D10、C11、參考答案C12、C13、B14、B15、C16、B17、A18、D19、D20、B21、C22、B23、B24、A25、B26、A27、【答案】A28、D29、C30、答案:B31、C32、D33、B34、A35、參考答案:A36、參考答案C37、A38、參考答案:D39、D40、B41、C42、A43、C44、C45、A46、D47、C48、C49、C50、A51、A52、D53、B54、C55、D56、D57、D58、B59、B60、參考答案B61、B62、參考答案C63、A64、D65、A66、A67、D68、 參考答案D69、A70、B71、參考答案C72、C73、B74、B75、D76、B77、 參考答案B78、B79、A80、C二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、參考答案ABCD2、參考答案:A、B、C、D3、參考答案:ABD4、答案:ABCD5、答案AD6、參考答案AC7、【答案】A,C8、答案ABC9、答案ABCD。10、答案ABCD。11、【答案】A,B12、參考答案ABC13、參考答案:A、C14、答案ABCD。15、 參考答案ABC16、答案ABCD17、答案ACD。18、AD19、【答案】A,B,C,D20、答案BCD。21、答案:A C22、 AB23、答案ABCD24、答案ABCD。25、答案AD。26、答案:BC 27、 參考答案ABCD28、答案AC。29、答案:AB30、ABCD31、參考答案ACD32、 ABC33、 參考答案ABC34、答案ABCD。35、參考答案:C、D36、答案ABCD。37、ABD38、答案ABCD。39、答案ABC。40、參考答案ABCD三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、A2、B3、A4、B5、B6、A7、A8、A9、B10、A11、B12、B13、B14、A15、B16、B17、B18、A19、A20、B- 配套講稿:
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