2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)試題B卷 附解析.doc
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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)綜合練習(xí)試題B卷 附解析考試須知:1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí),保證金賬戶(hù)( )不低于人民幣50萬(wàn)元。A、可用資金余額B、持倉(cāng)盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險(xiǎn)度2、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣( )。A、20萬(wàn)元B、50萬(wàn)元C、80萬(wàn)元D、100萬(wàn)元3、在我國(guó)設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)4、我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為( )。A、大豆1號(hào)B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆5、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )。A、100B、120C、125D、1506、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3個(gè)B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)7、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是( )。A、進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易B、挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D、誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守8、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、5個(gè)月D、6個(gè)月9、( )對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)金融期貨交易所C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)10、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于( )。A、30%B、50%C、100%D、150%11、下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是( )。A、維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益B、保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)12、期貨交易所辦理下列事項(xiàng),無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造D、設(shè)立期貨交易所的分所13、下列情形中,應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是( )。A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后,未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求14、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )的罰款。A、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下15、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近( )內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟16、關(guān)于期貨交易行為的客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確時(shí),下列說(shuō)法中不正確的是( )。A、沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效B、沒(méi)有品種的,期貨公司可以拒絕C、沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的,應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易17、下列各項(xiàng),不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案18、期貨公司客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng),期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知( ),并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、全體股東B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、全體客戶(hù)19、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1020、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè)B、10個(gè)C、15個(gè)D、20個(gè)21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議,下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )。A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D、當(dāng)客戶(hù)利益與期貨公司利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重22、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不要求必須提供的資料是( )。A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門(mén)的鑒定材料23、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)前,應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示( )A、經(jīng)紀(jì)合同B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)24、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的( )在會(huì)議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事25、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)_負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由_規(guī)定。( )A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)C、理事會(huì);理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)26、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前( )的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、6個(gè)月D、1年27、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( )。A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C、只需向工商行政管理部門(mén)登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、只需向工商行政管理部門(mén)登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案28、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前( )向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A、7日B、10日C、15日D、30日29、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )。A、風(fēng)險(xiǎn)較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低30、在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集,一般情況下每年召開(kāi)一次。A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、總經(jīng)理D、理事長(zhǎng)31、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是( )。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價(jià)格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市32、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)( )。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)33、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)月。A、2B、3C、6D、1234、隨著交割日期的臨近,現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)( )。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定35、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),在被調(diào)查期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( ),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分業(yè)務(wù)B、注銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證C、撤銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)資格D、注銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證36、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向( )提出整改意見(jiàn)。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C、期貨公司股東大會(huì)D、期貨公司監(jiān)事會(huì)37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整( )標(biāo)準(zhǔn)。A、傭金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、儲(chǔ)備金D、保證金38、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例,依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、商務(wù)部39、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。A、5年B、10年C、15年D、20年40、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)41、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。A、5000B、6000C、4000D、300042、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶(hù)代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表43、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是( )。A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B、可流通的國(guó)債C、可流通票據(jù)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券44、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買(mǎi)進(jìn)一張(也稱(chēng)一手)小麥期貨合約,就意味著( )。A、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)一手小麥B、在合約到期日需賣(mài)出一手小麥C、在合約到期日需賣(mài)出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥45、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年46、根據(jù)我國(guó)刑法的規(guī)定,期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶(hù)資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的,或者雖未超過(guò)3個(gè)月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的,或者進(jìn)行非法活動(dòng)的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成( )。A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務(wù)侵占罪47、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)48、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和( )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行49、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法,正確的有( )。A、高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后,其高管任職資格仍有效B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行50、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年51、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn),股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散52、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、7D、1553、期貨公司應(yīng)將投資者的開(kāi)戶(hù)資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年54、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。A、80B、90C、120D、15055、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由( )召集。A、理事會(huì)B、理事長(zhǎng)C、董事會(huì)D、1/3以上會(huì)員56、宋體下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8557、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí),按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月58、( )必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠(yuǎn)期交易59、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設(shè)立( )。A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)60、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)61、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下62、某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值,賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng),基差為-30元/噸,買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸,該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是( )。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元63、期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式64、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。A、3000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、8000萬(wàn)元D、1億元65、在我國(guó),對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司66、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得( )。A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)67、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的規(guī)定,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)68、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí),由( )代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長(zhǎng)D、會(huì)計(jì)69、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為( )。A、1年B、2年C、3年D、5年70、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試時(shí),( )和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員71、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守( )制度,保障客戶(hù)保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理72、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨D、美國(guó)短期國(guó)債期貨73、禽流感疫情過(guò)后,家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù),玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn),這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的( )作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)C、鎖定利潤(rùn)D、投機(jī)盈利74、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( )A、2;中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)75、關(guān)于期貨交易所,下列說(shuō)法正確的是( )。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,可以連任3屆76、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間77、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日B、7日C、10日D、15日78、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前_個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;379、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、5日B、10日C、15日D、30日80、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)2、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度3、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,( )。A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位4、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。A、公開(kāi)B、合理C、有效D、完全保障5、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的6、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是( )A、向客戶(hù)作獲利保證B、與客戶(hù)約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)7、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長(zhǎng)D、副理事長(zhǎng)8、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度9、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )A、身體狀況良好B、誠(chéng)實(shí)信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D、取得證券從業(yè)人員資格10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則,對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的( )進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D、項(xiàng)目審批11、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用12、在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括( )A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)( )向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季度D、每年14、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà),要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告。16、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類(lèi)劃分為( )A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)17、期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有( )A、允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易B、不通知客戶(hù)追加保證金C、對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)D、允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)18、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為19、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)( )A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的20、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有( )行為的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金21、根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括( )A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表B、凈資本計(jì)算表C、客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表D、客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表22、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括( )A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的23、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書(shū)的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員24、下列說(shuō)法正確的有:( )A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。25、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:( )A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員,營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員26、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究27、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括( )A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)28、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B、代理客戶(hù)從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶(hù)收付期貨保證金29、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意:( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。30、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )A、申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料31、在我國(guó),期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益32、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)33、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是( )A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度,至少1年盈利C、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元34、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)35、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于( )A、銀行存款B、國(guó)債C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)36、期貨公司客戶(hù)可以通過(guò)( )等委托方式下達(dá)交易指令。A、書(shū)面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話(huà)37、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的( )報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督38、根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶(hù)前,應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行39、下列選項(xiàng)中,可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有( )A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B、期貨公司董事長(zhǎng)C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事40、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守( )A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。A、對(duì)B、錯(cuò)2、( )期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄,中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對(duì)B、錯(cuò)3、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A、對(duì)B、錯(cuò)4、( )證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托具有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì)B、錯(cuò)5、( )期貨公司向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對(duì)B、錯(cuò)6、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過(guò)三屆。A、對(duì)B、錯(cuò)7、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。A、對(duì)B、錯(cuò)8、( )證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。A、對(duì)B、錯(cuò)9、( )期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)10、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。A、對(duì)B、錯(cuò)11、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)。A、對(duì)B、錯(cuò)12、( )期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)13、( )期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。A、對(duì)B、錯(cuò)14、( )期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的,可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。A、對(duì)B、錯(cuò)15、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)16、( )取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)17、( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A、對(duì)B、錯(cuò)18、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶(hù)利益。A、對(duì)B、錯(cuò)19、( )某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng),對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。A、對(duì)B、錯(cuò)20、( )證券公司可接受委托,代客戶(hù)下達(dá)交易指令,利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易,代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。A、對(duì)B、錯(cuò) 第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè)參考答案一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、A2、B3、D4、C5、【答案】D6、D7、【答案】D8、D9、C10、C11、B12、C13、【答案】A14、D15、C16、A17、B18、A19、C20、D21、D22、D23、參考答案:D24、C25、C26、B27、A28、 參考答案D29、A30、參考答案B31、C32、D33、C34、B35、參考答案:A36、A37、D38、C39、參考答案D40、D41、D42、D43、C44、D45、參考答案C46、C47、D48、B49、參考答案C50、參考答案D51、C52、A53、D54、C55、A56、A57、C58、A59、D60、 參考答案D61、B62、B63、A64、C65、B66、【答案】B67、B68、【答案】B69、C70、B71、B72、C73、A74、A75、C76、參考答案:D77、C78、C79、B80、A二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、答案ABC2、參考答案BCD3、【答案】B,C,D4、 參考答案ABC5、【答案】A,C6、參考答案:A、B、C、D7、參考答案:A、B8、參考答案:A、B、C9、參考答案ABCD10、答案AC。11、AC12、答案ABCD。13、【答案】B14、答案ABCD。15、ABCD16、答案ABC。17、答案AD18、【答案】A,B,C,D19、【答案】B,C,D20、答案ABCD。21、答案ABCD。22、參考答案ACD23、參考答案:C、D24、AD25、ABC26、答案ABCD27、參考答案ABCD28、答案BCD。29、AC30、答案ABCD。31、答案ABCD。32、答案:A C33、 參考答案ACD34、ABCD35、 參考答案ABCD36、答案ABCD。37、答案ABC。38、參考答案:AD39、答案AD。40、答案ABCD。三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、B2、B3、A4、A5、B6、B7、B8、B9、A10、A11、B12、B13、A14、B15、B16、B17、B18、B19、A20、B- 1.請(qǐng)仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對(duì)于不預(yù)覽、不比對(duì)內(nèi)容而直接下載帶來(lái)的問(wèn)題本站不予受理。
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