2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷B卷 附解析.doc
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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)考前檢測試卷B卷 附解析考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后,欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國,并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶,并在收取“手續(xù)費”400萬元后,將該資金折換成438萬美元,以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成( )。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪2、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的( )組織,是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性3、( )負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)4、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME5、某期貨交易所為了擴大規(guī)模,增強其在國內(nèi)的知名度,準備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是( )。A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案6、首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年7、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法,不正確的是( )。A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負責B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事8、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事,獨立董事由( )提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會9、2006年9月,( )成立,標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國期貨投資者保障基金10、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料,不少于( )。A、1年B、5年C、15年D、20年11、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為( )。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過B、中國證監(jiān)會提名,理事會通過C、中國證監(jiān)會提名,會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名,會員大會通過12、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系13、首席風險官向( )負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會14、我國期貨交易所會員必須是( )。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織15、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。A、國務(wù)院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會16、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當返還給客戶,交易結(jié)果由( )承擔。A、該經(jīng)營機構(gòu)B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔17、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當自作出決定之日起( )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、2B、3C、5D、718、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效,并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是( )。A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息19、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料20、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響,當失業(yè)率下降,非農(nóng)就業(yè)上升時,市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為( )。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加21、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由( )承擔。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人22、期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)23、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出,但賣價不能低于96-08,則客戶應(yīng)以( )來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單24、宋體申請設(shè)立期貨公司,主要股東以及實際控制人最近( )無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年25、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8526、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為( )。A、1年B、2年C、3年D、5年27、宋體1865年,美國芝加哥期貨交易所(CBOT)推出了( ),同時實行保證金制度,標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約28、關(guān)于期貨交易所,下列說法正確的是( )。A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,可以連任3屆29、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是( )。A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金30、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令( )、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算31、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是( )。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關(guān)D、社會團體法人32、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足( )的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控33、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定,依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是( )。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀監(jiān)會34、投資者應(yīng)當遵守( )的原則,承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤B、合理理賠C、買賣自負D、風險自負35、宋體美國期貨市場由( )進行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會(CFIC)B、全國期貨協(xié)會(NFA)C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會36、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值,賣出10手期貨合約建倉,基差為-30元/噸,買入平倉時的基差為-50元/噸,該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是( )。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元37、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,該交易所應(yīng)當在決定之日起( )內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日38、下面關(guān)于投機說法錯誤的是( )。A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作39、期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表,其中月度風險監(jiān)管報表應(yīng)當于月度終了后的( )個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。A、3B、5C、7D、1040、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責,。并自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1541、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無負債結(jié)算制度C、會員分級結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度42、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣( )元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元43、經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準了( )家試點期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1644、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯誤的是( )。A、在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面45、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)46、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每( )開展一次適當性自查,形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年47、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于( )。A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險48、在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是( )。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結(jié)算會員49、申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。A、10人B、15人C、8人D、30人50、隨著交割日期的臨近,現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會( )。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定51、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A、5個B、7個C、10個D、15個52、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,( )應(yīng)當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所53、期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散54、短期國庫券期貨屬于( )。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨55、期貨公司獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。A、1B、5C、3D、256、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當于( )日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、1557、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定,下列不能認定合同無效的是( )。A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的58、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當在申請日前( )各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月59、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢,具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性,所以在期貨交易發(fā)達的國家,期貨價格被視為一種( )。A、權(quán)威價格B、指導價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格60、世界上第一個有組織的金融期貨市場是( )。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所61、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是( )。A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則62、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。A、50B、70C、120D、15063、申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當提交( )名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、764、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年65、期貨公司應(yīng)當在( )后為客戶提供交易結(jié)算報告。A、每周交易閉市B、每年財務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市66、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。A、促進本國經(jīng)濟國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)67、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所( )的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會68、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年69、2000年3月,香港期貨交易所與( )完成股份制改造,并與香港中央結(jié)算有限公司合并,成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx)。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所70、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性71、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨72、( )是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發(fā)現(xiàn)價格73、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1074、期貨公司變更注冊資本,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起( )內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日75、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于( )。A、5年B、10年C、15年D、20年76、證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當在( )內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日77、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括( )。A、談話B、責令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄78、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日79、在主要的上升趨勢線的上側(cè)( ),不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉80、( )有權(quán)批準交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、工商行政管理部門 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任2、下列選項中,可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有( )A、財務(wù)負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事3、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調(diào)查D、首席風險官提出的整改意見4、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當( )向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年5、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符6、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當符合下列條件( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當( )A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權(quán)益8、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件9、證券公司應(yīng)當按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營10、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的11、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( )A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試12、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( )A、申請書B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料13、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則,( )的,予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果14、期貨公司首席風險官不得( )A、授權(quán)他人代為履行職責B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán),干預期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)15、關(guān)于預計負債說法正確的有:( )A、期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。16、宋體下列( )機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,責令改正,情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員17、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明( )A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D(zhuǎn)、還應(yīng)當向公司全體董事書面報告18、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金19、在財務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為( )A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單20、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè)D、保護客戶的合法權(quán)益21、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大22、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部:( )A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包23、關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有:( )A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。24、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當認定為透支交易的情形有( )A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉25、下列說法錯誤的是:( )A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案26、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位,( )。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位27、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓D、自營28、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用29、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用30、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式31、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述中正確的是( )A、公司應(yīng)當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認已知道B、公司應(yīng)當向小王出示期貨交易風險說明書,并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后,應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用D、公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險,履行風險告知的義務(wù)32、期貨交易所應(yīng)當健全下列風險管理制度,( )A、保證金制度B、當日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度33、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括:( )A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)34、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時,應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。35、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應(yīng)當具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試,有履行職責所必需的時間和精力36、經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有:( )A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員37、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是( )A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)38、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有( )行為的,應(yīng)責令改正,給予警告,沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金39、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰40、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的( )等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯2、( )期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的,可以授權(quán)他人代為履行職責。A、對B、錯3、( )某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請,對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯4、( )期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯5、( )期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。A、對B、錯6、( )資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。A、對B、錯7、( )取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯8、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯9、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯10、( )期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯11、( )首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯12、( )期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯13、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯14、( )期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預測信息等其他應(yīng)當公布的信息,并保證信息的真實、準確。A、對B、錯15、( )期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯16、( )證券公司可接受委托,代客戶下達交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 17、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A、對B、錯18、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯19、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯20、( )期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當承擔違約責任。A、對B、錯第 17 頁 共 17 頁參考答案一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、B2、B3、A4、C5、A6、參考答案D7、答案:D8、【答案】D9、B10、B11、B12、D13、參考答案D14、D15、D16、B17、C18、C19、D20、A21、D22、D23、D24、參考答案C25、A26、C27、C28、C29、A30、B31、D32、D33、B34、c35、B36、B37、B38、D39、C40、A41、參考答案C42、 參考答案B43、C44、A45、D46、【答案】C47、B48、參考答案B49、C50、B51、C52、【答案】A53、參考答案C54、C55、D56、【答案】A57、C58、D59、A60、B61、D62、D63、A64、參考答案C65、D66、B67、【答案】D68、D69、C70、C71、C72、A73、C74、B75、參考答案D76、B77、B78、C79、B80、A二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、參考答案ACD2、答案AD。3、ABCD4、【答案】B5、參考答案:A、B、C、D6、參考答案:ABD7、參考答案ABCD8、【答案】A,B,C,D9、【答案】B,D10、【答案】A,C11、參考答案:A、C12、答案ABCD。13、參考答案AC14、答案ABCD。15、ABD16、參考答案:C、D17、 答案:ABCD18、答案BCD。19、答案ABCD。20、答案ABCD21、 ABC22、參考答案:A、B、C、D23、答案:AD24、答案AD25、參考答案:A、B、C26、【答案】B,C,D27、參考答案BC28、AC29、參考答案ABCD30、參考答案ABCD31、答案BC。32、參考答案ABCD33、參考答案:ABCD34、ABCD35、【答案】A,B,C,D36、參考答案:AC37、參考答案:A、B、C、D38、答案ABCD。39、答案ABCD。40、【答案】A,B,C三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、B2、B3、A4、A5、A6、B7、B8、B9、B10、B11、A12、B13、B14、B15、A16、B17、A18、B19、A20、A- 1.請仔細閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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