《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試重點(diǎn)及難點(diǎn)題.doc
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證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考試重點(diǎn)及難點(diǎn)題6一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題05分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。A具有交換價(jià)值B具有使用價(jià)值C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D具有價(jià)值2.關(guān)于私募證券,下列說法正確的是()。A采取公示制度B審查條件嚴(yán)格C發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D投資者較多3由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此,這一類證券被視為()。A低風(fēng)險(xiǎn)證券B高風(fēng)險(xiǎn)證券C風(fēng)險(xiǎn)證券D無風(fēng)險(xiǎn)證券4按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定,投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的()。A10B20C50D605證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),不包括()。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)C資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D證券公司6英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn),最初主要交易()。A公司債券B政府債券C鐵路股票D公司股票7根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾,外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。A國務(wù)院B證券交易所C中國證監(jiān)會(huì)D國家外匯管理局8股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利。所以說,股票是()。A設(shè)權(quán)證券B資本證券C要式證券D證權(quán)證券9下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。A安全性較差B可以一次或分次繳納出資C股東權(quán)利歸屬于記名股東D轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制10我國公司法規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A25B30C35D4511下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是()。A無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜B無記名股票安全性較差C股東權(quán)利歸屬股票的持有人D無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資12股票的市場價(jià)格一般是指()。A股票的票面價(jià)值B股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格C股票的賬面價(jià)值D股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格13普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。A出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的23以上通過B股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議C公司連續(xù)5年虧損D公司解散清算14()是一般意義上的優(yōu)先股票,其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上,而是在分配順序上。A參與優(yōu)先股票B非參與優(yōu)先股票C累積優(yōu)先股票D非累積優(yōu)先股票15下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是()。A采取非記名股票形式B以人民幣標(biāo)明面值,并以外幣認(rèn)購、買賣C境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D境內(nèi)居民個(gè)人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管16關(guān)于債券的描述,錯(cuò)誤的是()。A債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書C債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng),債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)17關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()。A股票風(fēng)險(xiǎn)較小,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B債券是債權(quán)憑證,股票是所有權(quán)憑證C債券一般有規(guī)定的償還期,股票是一種無期證券D發(fā)行債券是公司追加資金的需要,發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要18以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的(),一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主,故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。A實(shí)物國債B流通國債C貨幣國債D非流通國債19下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是()。A記賬式國債B憑證式國債C儲(chǔ)蓄國債(電子式)D長期建設(shè)國債20中央銀行票據(jù)簡稱央票,是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券,期限通常為()。A6個(gè)月1年B3個(gè)月6個(gè)月C6個(gè)月3年D3個(gè)月3年21我國的()是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A企業(yè)債券B公司債券C金融債券D政府債券22一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券稱為()。A歐洲債券B國際債券C亞洲債券D外國債券23龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券,它屬于()。A歐洲債券B揚(yáng)基債券C亞洲債券D武士債券24按(),證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。A投資理念的不同B基金的組織形式不同C投資目標(biāo)劃分D基金運(yùn)作方式不同25下列選項(xiàng)中,不屬于衍生證券投資基金的是()。A期貨基金B(yǎng)期權(quán)基金C認(rèn)股權(quán)證基金D股票基金26QD基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金,()年我國推出了首批QD基金。A2005B2006C2007D200827我國證券投資基金法規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A信托投資公司B實(shí)力雄厚的證券公司C商業(yè)銀行D基金公司28某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值稱為()。A基金份額凈值B基金資產(chǎn)凈值C基金資產(chǎn)總值D基金資產(chǎn)估值29開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。A市場風(fēng)險(xiǎn)B管理能力風(fēng)險(xiǎn)C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)30我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。A證券投資基金業(yè)務(wù)B受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C企業(yè)年金管理D投資咨詢服務(wù)31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具,這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特性。A跨期性B杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性32下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。A金融互換B金融期權(quán)C金融期貨D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具33債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長為365天,其中()品種最為活躍。A2天B7天C10天D15天34中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是()。A滬深300指數(shù)B上證50指數(shù)C深證100指數(shù)D上證100指數(shù)35目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度,而期貨市場是()。AT+0BT+2CT+5DT+736股權(quán)類期權(quán)不包括()。A單只股票期權(quán)B股票組合期權(quán)C股票指數(shù)期權(quán)D百慕大期權(quán)37可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。A套期保值B附有轉(zhuǎn)股權(quán)C雙重選擇權(quán)D單項(xiàng)選擇權(quán)38根據(jù)()分類,可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。A證券化產(chǎn)品的屬性B證券化產(chǎn)品的期限C資產(chǎn)證券化的地域D基礎(chǔ)資產(chǎn)39()是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A公募發(fā)行B私募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行40根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A2億B3億C4億D5億41根據(jù)我國證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定,()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A監(jiān)察委員會(huì)B理事會(huì)C會(huì)員大會(huì)D總經(jīng)理42出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé),股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,公司在其后()個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形,深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。A6B12C18D2443有關(guān)場外交易市場特征的描述錯(cuò)誤的是()。A場外交易市場是一個(gè)分散的有形市場B場外交易市場的組織方式大多采取做市商制C場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場D場外交易市場分散,缺乏統(tǒng)一的組織和章程,因此不易管理和監(jiān)督44道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。A5B10C12D1545下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述,錯(cuò)誤的是()。A上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)B上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算C上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則,通常每年調(diào)整一次成分股,每次調(diào)整比例一般不超過l0D上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票46中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。A50B60C70D8047證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A5000萬元B8000萬元C1億元D5億元48根據(jù)證券法的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)()許可。A中國證監(jiān)會(huì)B中國人民銀行C財(cái)政部D國務(wù)院49集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該證券發(fā)行總量的l0,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A25B20C15D1050證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是,申請(qǐng)日前()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A2B6C8D1251下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是()。A證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán),為董事履行職責(zé)提供必要條件B獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明C在公司章程中,應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù),明確董事會(huì)的職責(zé)D獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)52下列關(guān)于證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯(cuò)誤的是()。A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元B證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣8000萬元D證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元53投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。A2B3C4D5542008年4月23日,國務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和(),進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系,使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。A證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例B首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法C上市公司證券發(fā)行管理辦法D上市公司收購管理辦法55證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括()。A公開原則B公允原則C公平原則D公正原則56我國證券法規(guī)定,上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。A1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D4個(gè)月57下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。A公司分配股利或者增資的計(jì)劃B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C上市公司收購的有關(guān)方案D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的2058不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后()個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。A5B7C10D1559中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括()。A后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B從業(yè)人員的資格管理C制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范D規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引60被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A2年B3年C4年D5年二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)1商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,下列屬于商品證券的是()。A提貨單B銀行支票C運(yùn)貨單D倉庫棧單2證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系,其中較為重要的結(jié)構(gòu)有()。A品種結(jié)構(gòu)B層次結(jié)構(gòu)C多層次商品市場D交易場所結(jié)構(gòu)3證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。A金融機(jī)構(gòu)B政府機(jī)構(gòu)C企業(yè)和事業(yè)法人D各類基金4中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),它的主要職責(zé)是()。A負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益B負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管,維持公平而有序的證券市場5從2007年開始,全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢,突出表現(xiàn)在()。A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)C金融監(jiān)管的改革D金融市場競爭更加自由化6關(guān)于股票收益性描述正確的是()。A股票的收益只來源于股份公司B收益性是股票最基本的特征C其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得D其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利7我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是()。A票面金額B超過票面金額C任意金額D低于票面金額8衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量,最常用的指標(biāo)包括()。A流動(dòng)比率B銷售周轉(zhuǎn)率C杠桿比率D速動(dòng)比率9下列關(guān)于通貨膨脹的闡述,正確的是()。A通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用B在通貨膨脹之初,公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤,從而增加可以分派的股息,并使股票價(jià)格上漲C通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象D在物價(jià)上漲時(shí),股東實(shí)際股息收入下降,股份公司為股東利益著想,會(huì)增加股息派發(fā),使股息名義收入有所增加,也會(huì)促使股價(jià)上漲10普通股票股東的權(quán)利包括()。A公司重大決策參與權(quán)B優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)C持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利D公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)11關(guān)于債券特征論述正確的是()。A債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債券投資不能收回B債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益C債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí),債券投資不能收回D債券具有償還性,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金12根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定,國債可以分為()。A赤字國債B特種國債C戰(zhàn)爭國債D建設(shè)國債13儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()。A發(fā)行對(duì)象不同B發(fā)行利率確定機(jī)制不同C到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同D流通或變現(xiàn)方式不同14保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。A發(fā)行人B信譽(yù)好的銀行C政府D舉債公司的母公司15關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處,表述正確的是()。A可交換公司債券側(cè)重于債券融資,可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資B可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東,通常是大股東,可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身C二者的發(fā)行目的不同,前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等,不一定要用于投資項(xiàng)目,后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目D所換股份的來源不同,前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份,后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股16對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是()。A股票反映的是所有權(quán)關(guān)系,債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而基金反映的則是信托關(guān)系,但公司型基金除外B債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具C基金是間接投資工具,股票和債券是直接投資工具D基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票17下列關(guān)于債券基金的闡述,錯(cuò)誤的是()。A債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金B(yǎng)債券基金的收益會(huì)受市場利率的影響,當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)下降C如果債券基金投資于境外市場,匯率也會(huì)影響基金的收益D債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,適合于積極型投資者18基金份額持有人的義務(wù)包括()。A繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用B承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任C不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)D遵守基金契約19基金托管入又稱基金保管人,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A資金清算與會(huì)計(jì)核算B交易監(jiān)督C信息披露D資產(chǎn)保管20我國證券投資基金法規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有的情形是()。A一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的5C基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)D違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定21按照基礎(chǔ)工具種類分類,金融衍生工具可以劃分為()。A股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B債券類產(chǎn)品的衍生工具C貨幣衍生工具D信用衍生工具22下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是()。A金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)B20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因D新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段23在國際金融市場上,存在若干重要的參考利率,除國債利率外,常見的參考利率包括()。A倫敦銀行間同業(yè)拆放利率B香港銀行間同業(yè)拆放利率C歐洲美元定期存款單利率D聯(lián)邦基金利率24金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有()。A交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同B套期保值的作用與效果不同C現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D基礎(chǔ)資產(chǎn)不同25由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證,發(fā)行人提供的履約擔(dān)保可以是()。A通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保B通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保C提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人D提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人26首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有()。A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力B發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出D對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求27創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨(dú)特的資本市場,具有的特點(diǎn)有()。A前瞻性B高風(fēng)險(xiǎn)C監(jiān)管要求嚴(yán)格D明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向28證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括()。A交易通信網(wǎng)B信息服務(wù)網(wǎng)C證券報(bào)刊D因特網(wǎng)29關(guān)于場外交易市場的描述,正確的是()。A場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱B場外交易市場的組織方式大多采取做市商制C場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制是公開競價(jià)D它沒有固定的、集中的交易場所,而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易30公司發(fā)行在外的A股總股本中,屬于基本不流通股份的是()。A公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長期持有的股份B國有股、戰(zhàn)略投資者持股C凍結(jié)股份、受限的員工持股D交叉持股31證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。A管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部B經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)D作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)32證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。A集合性B綜合性C專門賬戶投資運(yùn)作D客戶資產(chǎn)必須托管33證券公司控股股東的行為規(guī)范有()。A控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算,應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)B不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)D不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益34證券公司發(fā)生下列()重要事項(xiàng),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有5以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C變更公司章程中的一般條款D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本35會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A依法成立3年以上,內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為B60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人C上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元D有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬元36證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度,下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。A對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)B在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)C只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購D所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)37證券市場監(jiān)管的手段有()。A法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C行政手段D計(jì)劃手段38中國證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有()。A進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料C詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明D對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查39上市公司信息披露的主要內(nèi)容有()。A招股說明書B上市公告書C定期報(bào)告D臨時(shí)報(bào)告40制定證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的基本原則是()。A化解證券市場風(fēng)險(xiǎn),保障證券交易正常運(yùn)行,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定C細(xì)化、落實(shí)證券法、企業(yè)破產(chǎn)法,完善證券公司市場退出法律制度D嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人三、判斷題(本類題共60小題,每小題05分,共30分。每小題答題正確的得05分,答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)1我國目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。()A正確B錯(cuò)誤2憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()A正確B錯(cuò)誤3債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限,債券到期時(shí),債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。()A正確B錯(cuò)誤4證券是資本的表現(xiàn)形式,所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。()A正確B錯(cuò)誤5銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,只能單向賣出。()A正確B錯(cuò)誤61992年10月,國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會(huì)成立,標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架。A正確B錯(cuò)誤71984年11月,中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券,標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。()A正確B錯(cuò)誤8股票具有流動(dòng)性,雖然其轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制,但是所有股票都具有相同的流動(dòng)性。()A正確B錯(cuò)誤9我國公司法規(guī)定,股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi),不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。()A正確B錯(cuò)誤10送股也稱股票股利,是指股份公司對(duì)原有股東采取無償派發(fā)股票的行為,實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化。()A正確B錯(cuò)誤11從理論上說,股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。()A正確B錯(cuò)誤12股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步,因此,股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。()A正確B錯(cuò)誤13優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的市值清償。()A正確B錯(cuò)誤14法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()A正確B錯(cuò)誤15證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”,即對(duì)首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。()A正確B錯(cuò)誤16債券票面利率也稱實(shí)際利率,是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。()A正確B錯(cuò)誤17我國的憑證式國債在持有期內(nèi),持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金,可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()A正確B錯(cuò)誤18記賬式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái),面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行,是一種儲(chǔ)蓄性國債。()A正確B錯(cuò)誤191999年以后,我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行,其中,以中國進(jìn)出口銀行為主,金融債券已成為其籌措資金的主要方式。()A正確B錯(cuò)誤20,收益公司債券與一般債券不同,其利息只在公司有盈利時(shí)才支付,即發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。()A正確B錯(cuò)誤21在我國,公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。()A正確B錯(cuò)誤22歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()A正確B錯(cuò)誤231987年10月,財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券,這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。()A正確B錯(cuò)誤242000年9月,我國第一只開放式基金誕生。此后,我國基金市場進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段,開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。()A正確B錯(cuò)誤25貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金,其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi),包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。()A正確B錯(cuò)誤262006年2月21日,易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行,這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。()A正確B錯(cuò)誤27基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低予2億元人民幣。()A正確B錯(cuò)誤28基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除,也可以向投資者收取。()A正確B錯(cuò)誤29我國規(guī)定,基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi),經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告,無須為此召開基金持有人大會(huì)。()A正確B錯(cuò)誤30證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入,主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。()A正確B錯(cuò)誤31目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu),單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。()A正確B錯(cuò)誤32目前,與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易。()A正確B錯(cuò)誤33股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積,采用實(shí)物結(jié)算。()A正確B錯(cuò)誤34如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨,又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高,也可以采取多頭套期保值,利用期貨盈余抵消現(xiàn)貨成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。()A正確B錯(cuò)誤35最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人,若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件,則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償。()A正確B錯(cuò)誤36目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。()A正確B錯(cuò)誤37歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時(shí),為提高債券的吸引力,也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證,但這些認(rèn)股權(quán)證不可以與主體債券相分離進(jìn)行單獨(dú)交易。()A正確B錯(cuò)誤38從l996年開始,發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變,傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降,取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。()A正確B錯(cuò)誤39發(fā)行人推銷證券的方法有兩種:一是自銷,二是包銷。一般情況下,公開發(fā)行以包銷為主。()A正確B錯(cuò)誤40一般情況下,長期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo),短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()A正確B錯(cuò)誤41大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算,不計(jì)入當(dāng)日行情,成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。()A正確B錯(cuò)誤42除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外,創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致,仍適用于現(xiàn)有的交易規(guī)則。()A正確B錯(cuò)誤43中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證200指數(shù)。()A正確B錯(cuò)誤44恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司,又分為H股指數(shù)和藍(lán)籌股指數(shù)。()A正確B錯(cuò)誤45非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。()A正確B錯(cuò)誤46證券投資風(fēng)險(xiǎn)中,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。()A正確B錯(cuò)誤471990年12、月l9日和l991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè),各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。()A正確B錯(cuò)誤48證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,公司總部還可以再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()A正確B錯(cuò)誤49根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。()A正確B錯(cuò)誤50證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。()A正確B錯(cuò)誤51客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù),要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬,在存管銀行開立信用資金賬戶。()A正確B錯(cuò)誤52證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()A正確B錯(cuò)誤53根據(jù)規(guī)定,申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。()A正確B錯(cuò)誤54單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處l0年以下有期徒刑或者拘役。()A正確B錯(cuò)誤55證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款,存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶,作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。()A正確B錯(cuò)誤56根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的規(guī)定,招股說明書的有效期為6個(gè)月,自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。()A正確B錯(cuò)誤57我國證券法規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。()A正確B錯(cuò)誤58證券交易所決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。()A正確B錯(cuò)誤59證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。()A正確B錯(cuò)誤60證券發(fā)行人及其主承銷商通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的,當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購進(jìn)行同比例配售。()A正確B錯(cuò)誤參考答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1C本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場上買賣和流通,客觀上具有交易價(jià)格。2C本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。3D本題考查無風(fēng)險(xiǎn)證券。4C本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定,投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的50。5D本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。6B本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn),最初主要交易政府債券,之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。7B本題考查中國證券市場的對(duì)外開放。根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾,外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。8D本題考查證權(quán)證券。9A本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全,所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。10C我國公司法規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35。11A本題考查無記名股票的特點(diǎn)。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡便,所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。12D股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格。13D普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必須是在公司解散清算之時(shí)。14B本題考查非參與優(yōu)先股票。15A本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。16D債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)。17A本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。18D本題考查非流通國債。19D本題考查我國的國債。選項(xiàng)ABC屬于普通國債,選項(xiàng)D屬于其他類型的國債。20D本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月3年。21A本題考查我國的企業(yè)債券。22B本題考查國際債券的定義。23A龍債券屬于歐洲債券。24D本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同,證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。25D本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金,包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。26C2007年我國推出了首批QD基金。27C我國證券投資基金法規(guī)定?;鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。28A本題考查基金份額凈值的含義。29D本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。30C本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事,但是不是其主要業(yè)務(wù)。31B本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。32D本題考查建構(gòu)模塊工具。選項(xiàng)ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。33B債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長為365天,其中7天品種最為活躍。34A滬深300指數(shù)是中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。35A目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度,而期貨市場是T+0。36D本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型,即單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。37C雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。38C本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類,可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。39A本題考查公募發(fā)行。40C根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。41C根據(jù)我國證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定,會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。42B公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形,深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。43A本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。44B道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份l0時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。45D本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。46B中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,60以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。47A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。48A根據(jù)證券法的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可。49D集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該證券發(fā)行總量的10,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0。50B證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。51B獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。52C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。53A投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。54A2008年4月23日,國務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例,進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系,使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。55B本題考查證券市場監(jiān)管的“三公”原則公開原則、公平原則、公正原則。56D我國證券法規(guī)定,上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。57D本題考查內(nèi)幕信息。選項(xiàng)D,如果是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30,就屬于內(nèi)幕信息。58C不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。59D本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。選項(xiàng)D屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理。60,B被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。參考答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1C本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場上買賣和流通,客觀上具有交易價(jià)格。2C本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。3D本題考查無風(fēng)險(xiǎn)證券。4C本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定,投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的50。5D本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。6B本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn),最初主要交易政府債券,之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。7B本題考查中國證券市場的對(duì)外開放。根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾,外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。8D本題考查證權(quán)證券。9A本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全,所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。10C我國公司法規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35。11A本題考查無記名股票的特點(diǎn)。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡便,所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。12D股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格。13D普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必須是在公司解散清算之時(shí)。14B本題考查非參與優(yōu)先股票。15A本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。16D債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)。17A本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。18D本題考查非流通國債。19D本題考查我國的國債。選項(xiàng)ABC屬于普通國債,選項(xiàng)D屬于其他類型的國債。20D本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月3年。21A本題考查我國的企業(yè)債券。22B本題考查國際債券的定義。23A龍債券屬于歐洲債券。24D本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同,證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。25D本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金,包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。26C2007年我國推出了首批QD基金。27C我國證券投資基金法規(guī)定?;鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。28A本題考查基金份額凈值的含義。29D本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。30C本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事,但是不是其主要業(yè)務(wù)。31B本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。32D本題考查建構(gòu)模塊工具。選項(xiàng)ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。33B債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長為365天,其中7天品種最為活躍。34A滬深300指數(shù)是中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。35A目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度,而期貨市場是T+0。36D本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型,即單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。37C雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。38C本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類,可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。39A本題考查公募發(fā)行。40C根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。41C根據(jù)我國證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定,會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。42B公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形,深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。43A本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。44B道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份l0時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。45D本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。46B中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,60以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。47A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。48A根據(jù)證券法的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可。49D集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公- 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