員工違規(guī)行為處理辦法試題.doc
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河南省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法(第一階段)知識競賽試題一、單項選擇題(每小題1分,共60分,不答、錯答均不得分)1.下列不屬于辦法規(guī)定紀律處分的有(C)。A. 降級 B.撤職 C.開除留用 D.開除2.受到記過處分的,從處分決定下達次月起按當年績效考核工資標準扣發(fā)(A)績效工資。A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.6個月3.應給予撤職處分但無職可撤的,給予(C)處理。A. 記大過 B.降一個職級 C.降兩個職級 D.開除留用4.處分期間發(fā)生新的違規(guī)行為,處分期為(D)。A.原處分期限 B.新處分期限C.原處分期限與新處分期限之和 D.原處分期尚未執(zhí)行的期限與新處分期限之和5.處分期間發(fā)生新的違規(guī)行為應(C)處理。A.從輕 B.同等 C.加重 D.免于6.引咎辭職、責令辭職、免職的管理人員,(A)年內(nèi)不得擔任與原職務相當或高于原職務的管理職務,( )年內(nèi)不得提拔使用。受到調(diào)離崗位處理的,( )年內(nèi)不得提拔使用。A.1、2、1 B.2、1、2 C.1、1、1 D.2、1、17.違規(guī)行為給農(nóng)信社造成直接經(jīng)濟損失拒不賠償?shù)模–)。A.給予扣減績效收人 B.給予組織處理C予以辭退 D給予紀律處分8.受到暴力脅迫時行為失當,事后積極補救的(D)。A.可從輕處理 B.可減輕處理C.可從重處理 D可免予處理9.下列屬情節(jié)嚴重的情形有(B)。A.多次違規(guī),屢查屢犯 B.經(jīng)他人勸阻仍繼續(xù)實施違規(guī)行為C.打擊、報復、陷害檢舉人 D. 內(nèi)外勾結(jié)實施違規(guī)行為10.下列屬從輕或減輕處理的行為有(B)。A.因不可抗力造成損失、毀損的B.違規(guī)后認識錯誤態(tài)度較好,能主動檢查糾正錯誤或交待問題,配合調(diào)查的C.受到暴力脅迫時行為失當,事后積極補救的D.業(yè)務創(chuàng)新發(fā)生不當行為且損害后果輕微的11.對下級反映的情況無正當理由未及時解決或答復,造成嚴重后果的,應給予(D)處分。A.開除 B.撤職 C.降級 D.警告至記大過12.對抵制、報告和正確履職、執(zhí)行制度的工作人員打擊報復的,給予(C)處分。A.記過至開除 B.降級至開除 C.撤職至開除 D.開除13.基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)級農(nóng)信社機構(gòu)轄內(nèi)發(fā)生1起涉案金額(B)萬元以上(含)案件的,機構(gòu)主要負責人、分管負責人應引咎辭職。A. 10 B. 20 C. 50 D. 100 14. 基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)級農(nóng)信社機構(gòu)轄內(nèi)12個月內(nèi)發(fā)生2起涉案金額(A)萬元以上(含)案件的,機構(gòu)主要負責人、分管負責人應引咎辭職。A. 10 B. 20 C. 30 D. 50 15.未經(jīng)批準擅自招錄、接收、聘用員工的,給予有關(guān)責任人員(C)處分。A.警告至記大過 B.記過至降級C.記大過至撤職 D.撤職至開除16.在選拔任用領(lǐng)導人員過程中,可以給予開除處分的有(A)。A.利用職權(quán)打擊報復或者營私舞弊B. 在本人工作調(diào)動、機構(gòu)變動時,突擊提拔領(lǐng)導人員C. 為他人提拔、調(diào)動施加不正當影響,造成用人失察失誤D.在民主推薦、民主測評、組織考察中搞拉票等非組織活動17.工作不負責任,貸款管理不嚴,轄內(nèi)出現(xiàn)嚴重授信違規(guī)事件或新增貸款不良率超出規(guī)定比例,部門負責人應(A)。A. 引咎辭職 B. 降級 C. 撤職 D.開除18.無正當理由拒不服從組織分配、調(diào)動或崗位交流決定的,給予警告至記大過處分;情節(jié)或后果嚴重的,給予(C)處分。A. 降級 B. 撤職 C.降級至撤職 D. 降級至開除19.未按規(guī)定程序和手續(xù)辦理授權(quán)事宜的,給予有關(guān)責任人員(A)處分。A. 警告至記過 B.警告至記大過C.警告至降級 D.警告至撤職20.柜員離崗時不簽退或暫退業(yè)務系統(tǒng)的,給予(B)處分;后果或情節(jié)嚴重的,給予( )處分。A.記過至記大過,降級至開除 B.警告至記過,記大過至開除 C.警告至記過,降級至開除 D.警告至降級,撤職至開除21.隱藏、竊取儲蓄重要單證或套取客戶密碼,給予直接責任人(C)處分。A.警告 B.記過 C.開除 D.記大過22.以空庫等方式虛假收貸收息的,給與相關(guān)責任人員(D)處分。A. 記大過 B. 降級 C.撤職 D.開除23.在集中采購過程中疏于管理、玩忽職守,造成經(jīng)濟損失的,至少應給予(B)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級24.在辦理現(xiàn)金出納業(yè)務過程中,應給予開除處分的有(C)。A.現(xiàn)金出納業(yè)務沒有做到日清日結(jié)B.管庫員無手續(xù)出庫C.在辦理現(xiàn)金出納業(yè)務時抽張D.當日結(jié)賬時發(fā)現(xiàn)賬款不符,不及時查明原因,在規(guī)定時間內(nèi)隱瞞不報25. 違反規(guī)定將拆入資金直接用于發(fā)放貸款、進行直接投資或者證券交易的,至少應給予(C)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級26.違反規(guī)定為券商、企業(yè)或個人墊交證券交割清算資金或其他用途資金的,至少應給予(D)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級27.向不具備借款主體資格或資信條件的客戶進行信貸授信的,至少應給予(B)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級28.發(fā)放假名、冒名貸款套取、侵占、挪用信貸資金的,至少應給予(D)處分。A. 記大過 B. 降級 C.撤職 D.開除29.下列屬貸款審查過程違規(guī)行為的有(C)。A.提供虛假或有重大缺陷的材料或報告的B.未按規(guī)定核實抵押物、質(zhì)物的真實性、有效性及抵押物、質(zhì)物的價值和變現(xiàn)能力的C.偽造虛假信貸資料D.幫助、默許客戶編造虛假信息資料30.當日結(jié)賬時發(fā)現(xiàn)賬款不符,不及時查明原因,在規(guī)定時間內(nèi)隱瞞不報的,給予有關(guān)責任人員(B)處分。A.警告至降級 B.警告至記大過 C.記過至降級 D.記過至記大過31.截留客戶存折、銀行卡和身份資料,后果或情節(jié)嚴重的,給予(B)處分。A.記大過至開除 B.降級至開除 C.撤職至開除 D.記大過至降級32.無故拒絕受理客戶正常業(yè)務申請,或無故拖延、拒絕支付存款本金和利息的,給予有關(guān)責任人員(A)處分。A.警告至記過 B.警告至記大過 C.記過至記大過 D.記大過至開除33.未按規(guī)定核實抵押物、質(zhì)物的真實性、有效性及抵押物、質(zhì)物的價值和變現(xiàn)能力的,給予有關(guān)責任人員(C)處分;后果或情節(jié)嚴重的,給予( )處分。A.警告至記過 記大過至開除 B.記過至記大過 降級至開除C.記大過至撤職 開除 D.記過至撤職 開除34.信貸檔案管理混亂,丟失重要信貸檔案、保險單據(jù)或違反規(guī)定銷毀或隱匿、篡改信貸檔案,后果或情節(jié)嚴重的,給予(C)處分。A.記大過至開除 B.記大過至降級 C.降級至開除 D.撤職至開除35.辦理代收、代付、代理清算業(yè)務時,截留、壓延、挪用、占用客戶資金,后果或情節(jié)嚴重的,給予(C)處分。A.記大過至開除 B.記大過至降級 C.降級至開除 D.撤職至開除36.未按規(guī)定保管、處理自助設備吞沒卡,后果或情節(jié)嚴重的,給予(B)處分。A.記大過至開除 B.記大過至撤職 C.撤職至開除 D.降級至開除37.違規(guī)將重要空白憑證、有價單證、重要印章等帶出營業(yè)場所外辦理業(yè)務的,至少給予( )處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級38.以空庫等方式虛假收貸收息的,至少應給予(D)處分。A. 記大過 B. 降級 C.撤職 D.開除39.違規(guī)向客戶提供委托理財或代客戶理財服務的,至少應給予(B)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級40.違反規(guī)定幫助單位和個人利用信用卡套取現(xiàn)金的,至少應給予(C)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級41.違反規(guī)定擅自修改、增刪客戶或柜員資料的,至少應給予(C)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級42.從事后臺維護的技術(shù)人員,違反規(guī)定同時進行前臺技術(shù)維護的,至少應給予(B)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級43.客服人員因服務態(tài)度惡劣,被客戶投訴或媒體曝光,造成較壞影響的,應給予(B)處分。A. 警告至記過 B.警告至記大過C.警告至降級 D.警告至撤職44.無故鳴槍、動用槍支威脅或傷害他人的,給予(D)處分。A. 記大過至開除 B. 降級至開除 C.撤職至開除 D.開除45.泄露農(nóng)信社商業(yè)秘密的,至少應給予(B)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級46.銷毀懸案待查或尚未清查賬務的會計檔案,給予(D)處分。A. 記大過至開除 B. 降級至開除 C.撤職至開除 D.開除47.對檢舉人、控告人、申訴人或監(jiān)督檢查人員、案件調(diào)查人員進行打擊報復的,至少應給予(C)處分。A.警告 B.記過 C.記大過 D.降級48.不履行或不正確履行職責,致使農(nóng)信社受到行政機關(guān)處罰的,給予(D)處分。A.警告至記大過 B.警告至撤職 C.記過至記大過 D.記過至撤職49.違反企業(yè)形象有關(guān)規(guī)定,或者未按規(guī)定統(tǒng)一制作、發(fā)布廣告,后果或情節(jié)嚴重的,給予有(A)處分。A.警告至記大過 B.警告至撤職 C.記過至記大過 D.記過至撤職50.扣減績效收入,每人每次原則上不得超過相當于本人( B)的績效工資。A.半年 B.一年 C.二年 D.三年51.受處理的員工對處理決定不服的,可在收到處理決定之日起(B)日內(nèi)向作出決定的機構(gòu)申請復審。A.15 B.30 C.60 D.90 52.復審機構(gòu)應在受理之日起(B)日內(nèi)作出復審決定。A.15 B.30 C.60 D.90 53.復核機構(gòu)自收到復核申請之日起(C)日內(nèi)作出復核決定。A.15 B.30 C.60 D.90 54.對違規(guī)員工作出紀律處分決定,應當按照規(guī)定程序經(jīng)(D)決定。A.黨委書記 B.紀委書記 C. 監(jiān)察部門集體討論 D. 領(lǐng)導班子集體討論55.處分決定應以(C)形式送達本人。A.電話通知 B.電子郵件 C.書面 D.捎話56.組織處理或辭退處理決定作出后,由(D)負責辦理組織或解除勞動合同的相關(guān)手續(xù)。A.綜合部門 B.審計部門 C.紀檢監(jiān)察部門 D.人力資源部門57.警告處分可在滿(A)個月提出解除處分申請。A.6 B.9 C.12 D.1858.記過處分可在滿(C)個月提出解除處分申請。A.6 B.9 C.12 D.1859.記大過處分可在滿(C)個月提出解除處分申請。A.6 B.12 C.18 D.2460.降級、撤職處分可在滿(D)個月提出解除處分申請。A.6 B.12 C.18 D.24二、多項選擇題(每小題1分,共40分,不答、少答錯答均不得分)61.辦法規(guī)定的經(jīng)濟處罰包括(BD)A.罰款 B.扣減績效收入C.扣減工資 D.賠償經(jīng)濟損失;62. 下列屬可免予處理的情形有(BCD)A. 主動賠償經(jīng)濟損失或退出非法所得的。B.受到暴力脅迫時行為失當,事后積極補救的。C.業(yè)務創(chuàng)新發(fā)生不當行為且損害后果輕微的。D.有證據(jù)證明,對授意、指使、強令、脅迫其違規(guī)進行抵制并及時向上級報告的。63.辦法規(guī)定的有關(guān)責任人員包括(ACD)。A. 直接責任人 B.主管責任人C. 管理責任人 D.領(lǐng)導責任人64.辦法規(guī)定的其他處理包括(ACD)。A. 批評教育 B.書面檢查 C. 組織處理 D.辭退65.負責人工作不負責任,不履行或不正確履行職責的行為有(ACD)。A.對重大問題和突發(fā)事件處置不當B.假公濟私、化公為私C.故意掩蓋、隱瞞轄內(nèi)違規(guī)違紀問題D.對發(fā)現(xiàn)的問題和隱患不及時整改,或整改弄虛作假66.違反重要崗位分崗作業(yè)規(guī)定的有(ACD)。A.重要業(yè)務操作崗位、重要業(yè)務流程設置沒有做到崗位之間、部門之間相互監(jiān)督制約B.近親屬未回避C.安排重要崗位員工混崗、串崗、交叉操作D.或未能督促執(zhí)行分崗作業(yè)的有關(guān)規(guī)定,造成重要崗位人員混崗、串崗、交叉操作67.下列屬違反廉潔自律規(guī)定的有(BCD)。A.對明知有違法違紀、重大違規(guī)失職問題的人員,予以提拔任用B.利用農(nóng)信社財產(chǎn)或商業(yè)秘密、客戶秘密為本人或他人牟利C.隱瞞真實情況,不如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項D.未經(jīng)批準擅自出國(境)68.縣級行社轄內(nèi)發(fā)生1起涉案金額100萬元以上(含)案件的,縣級行社機構(gòu)主要負責人、分管負責人應(ABCD),待案件查清后,根據(jù)案件造成的風險、損失情況給予相應處理。A.責令辭職 B.停職 C.免職 D.引咎辭職69.在以下會計管理過程中,直接給予開除處分的行為有(CD)。A.經(jīng)濟業(yè)務事項發(fā)生后未按規(guī)定及時入賬核算,或提前入賬B.核算內(nèi)容不完整,故意隱瞞或存在重大遺漏C.設置賬外賬D.偽造、變造會計憑證、會計賬簿及其他會計資料70.違反費用管理規(guī)定的行為有(ABC)。A.未經(jīng)批準超出上級核定費用控制指標B.使用不真實發(fā)票報銷或報銷不應由單位承擔的費用支出C.無原始報銷憑據(jù)或以不合規(guī)票據(jù)列支費用D.股金分紅超規(guī)定比例71.員工在受處分期間,下列說法正確的是(AD)。A. 不得晉升職稱 B.停發(fā)工資C.不具有選舉權(quán)利D. 取消評先評優(yōu)資格。72.在貸款審議、審批過程中有下列行為的(ABD),給予有關(guān)責任人員記過至撤職處分,后果或情節(jié)嚴重的,給予開除處分。A.未達到規(guī)定人數(shù)召開貸審會B.相互串通影響審議結(jié)果C.對存在明顯缺陷的貸款不予以通過D.越權(quán)審批73.違反客服規(guī)定,有下列行為的(ABCD),給予有關(guān)責任人員警告至記大過處分。A.擅自將無關(guān)人員帶入工作區(qū)域B.長時間撥打私人電話C.擅自離崗D.未按要求登入及簽退操作系統(tǒng)74.下列違反會計結(jié)算等規(guī)章制度,可以直接給予開除處分的有(BCD)。A.多計收入少計支出虛增利潤B.編制、提供虛假財務會計報告C.設置賬外賬D.假冒客戶名義或虛擬名稱開立賬戶75.下列行為可以直接給予開除處分的有(ABC)。A.盜竊、挪用庫款B.在辦理現(xiàn)金出納業(yè)務時抽張C.白條抵庫D.假幣流出柜面76.辦理信貸業(yè)務中,可以直接給予開除處分的有(ABD)。56-57頁A. 發(fā)放假名、冒名貸款B.索取、收受客戶賄賂或其他好處C. 未按規(guī)定進行放款審核D.截留、挪用信貸資金77. 下列嚴重違反網(wǎng)上銀行業(yè)務管理規(guī)定,應直接給予開除處分的有(AC)。66頁A.擅自修改客戶指令信息的;B.辦理網(wǎng)上銀行的相關(guān)操作未執(zhí)行雙人復核C.冒用客戶名義,偽造相關(guān)資料,騙取數(shù)字證書D.為不符合發(fā)卡條件的個人或單位辦理銀行卡78. 持卡人發(fā)生透支后,未按規(guī)定及時對持卡人欠款采取追索措施的,可以給予(AB)處分。62頁A. 警告 B.記過 C.記大過 D.降級79. 違反規(guī)定擅自改動數(shù)據(jù)或偽造清算信息的,擅自修改、增刪客戶或柜員資料的,可以給予(CD)處分。67頁A. 警告 B.記過 C.記大過 D.開除80.違反信息科技管理規(guī)定,應直接給予開除處分的有(BC)。71頁A.未經(jīng)授權(quán),擅自將設備、信息、軟件帶出辦公場所B.故意破壞計算機信息系統(tǒng)及硬件設施 C.故意篡改或刪除系統(tǒng)日志或?qū)徲嬓畔?D. 利用郵件系統(tǒng)傳播損害農(nóng)信社形象的郵件81. 違反公文檔案管理規(guī)定,應直接給予開除處分的有( B )。77頁A.偽造、變造檔案記載內(nèi)容致使案卷失真B.銷毀懸案待查或尚未清查賬務的會計檔案C.未按規(guī)定收發(fā)、傳遞及處理文件D.惡意修改已簽發(fā)的文件82.違反規(guī)定與融資性擔保公司或其他中介機構(gòu)合作,后果或情節(jié)嚴重的,應給予(CD)處分。87頁A.記大過 B.降級 C.撤職 D.開除83.違反反洗錢規(guī)定,應直接給予開除處分的有(B D)。 88頁A.違反反洗錢管理規(guī)定,對大額交易應報告未報告的B. 參與或者從事洗錢活動C. 違反反洗錢管理規(guī)定,對可疑交易未盡職調(diào)查 D.利用職務上的便利,為洗錢活動提供幫助 84.對監(jiān)督檢查人員打擊報復的,可以給予(AD)處分。84頁A.記大過 B.撤職 C.降級 D.開除85.下列行為應直接給予開除處分的有(ABCD)92頁A.參與賭博活動 B.接受色情服務或參與賣淫、嫖娼等非法活動 C.吸食、注射、種植、販運和私藏毒品及國家明令禁止的麻醉品 D.為吸毒、販毒人員提供資金 86. 在不良資產(chǎn)管理處置中的違規(guī)行為,直接給予開除處分的有(AB)。91頁A.截留不良資產(chǎn)處置收入B.以虛假拍賣方式處置不良資產(chǎn)C.擅自動用抵債資產(chǎn)D.未經(jīng)批準擅自將抵債資產(chǎn)轉(zhuǎn)為自用87. 下列行為應當從重或加重處理的有(ABCD)。6頁A. 多次違規(guī),屢查屢犯B. 違規(guī)后逃匿C. 教唆他人違規(guī)D. 為他人謀取私利88.下列行為可以從輕或減輕處理的有(ABC)。8頁A.主動賠償經(jīng)濟損失或退出非法所得B.有證據(jù)證明,對強令其違規(guī)有抵制行為C.自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并及時整改糾正D.任職六個月發(fā)生涉案(違規(guī))金額、筆數(shù)占比較小89.對違規(guī)責任人員的處理原則有(ABCD)。3頁A. 從法原則B.程序規(guī)范、人人平等原則C.量責適當、教懲結(jié)合原則D.實事求是、客觀公正原則90. 下列屬“重大責任事故”的有(CD)。10頁A. 重傷一人 B.造成30萬元損失責任事故 C.核心信息系統(tǒng)故障或癱瘓,影響業(yè)務三個小時以上D.重要合同丟失、毀損、被篡改91.辦法所指的法律性文件包括(BCD)。23頁A. 擔保合同 B. 銀行承兌協(xié)議 C.保函 D. 貸款意向書92.下列授權(quán)管理違規(guī)行為,后果或情節(jié)嚴重應給予開除處分的是(AC)。22頁A. 未按規(guī)定進行授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)B. 有權(quán)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)越權(quán)行為不制止、不糾正C. 采取化整為零等手段逃避授權(quán)權(quán)限控制D. 未按規(guī)定程序和手續(xù)辦理授權(quán)事宜93.下列財務管理違規(guī)行為,后果或情節(jié)嚴重應給予開除處分的是(ABD)26-27頁A.采購談判招標走形式、內(nèi)定供應商B.以化整為零方式逃避集中采購 C.未按財務制度規(guī)定足額計提和攤銷有關(guān)財務支出 D.私設“小金庫”94.下列現(xiàn)金出納業(yè)務違規(guī)行為,直接給予開除處分的是(ABC)。42頁A.辦理現(xiàn)金業(yè)務時抽張B.利用職務便利,以偽造的假幣換取真幣C.白條抵庫D.未按規(guī)定處理長短 95.下列說法錯誤的是(BCD)。44頁A.不為自己辦理業(yè)務B.用身份證復印件辦理開戶手續(xù)C.代年齡大的客戶簽名D.客戶資金通過柜員賬戶過渡轉(zhuǎn)往他行96.給予員工紀律處分必須堅持的原則(BCD)。101頁A.審慎處理、公開處理 B.事實清楚、證據(jù)確鑿C.定性準確、處理恰當 D.手續(xù)完備、程序合法97.未遵循審貸分離與貸放分控原則,設立獨立部門或崗位相互制約、審核監(jiān)督的,后果或情節(jié)嚴重的,可以給予(BC)處分。55頁A. 記過 B.記大過 C.撤職 D.開除98.辦法規(guī)定企業(yè)形象包括(ABCD)。96頁A.社名 B.行號 C.社徽 D.行徽99.無故拒絕受理客戶正常業(yè)務申請,或無故(AD)支付存款本金和利息的,給予有關(guān)責任人員警告至記過處分。45頁A.拒絕 B.增加 C.減少 D.拖延100.對檢舉人、(ABCD)進行打擊報復的,給予記大過至開除處分。84頁A.控告人 B.申訴人 C.監(jiān)督檢查人員 D.案件調(diào)查人員16- 1.請仔細閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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